Законодавство про адміністративні правопорушення

Законодавство про адміністративні правопорушення складається з Кодексу Російської Федерації про адміністративні правопорушення і прийнятих η відповідно до нього законів суб'єктів РФ про адміністративні правопорушення. Крім того, відповідно до ч. 2 ст. 1.1 КоАП РФ допускається можливість застосування в якості джерела процесуального права норм, які не включені до Кодексу, однак визнаних міжнародним договором РФ.

КоАП РФ регулює відносини з приводу забезпечення безпеки банку шляхом встановлення захисту законних економічних інтересів юридичних осіб (до числа яких належить банк) від наступних видів адміністративних правопорушень:

• • здійснення підприємницької діяльності без державної реєстрації або без спеціального дозволу (ліцензії) (ст. 14.1);
• • незаконне отримання кредиту (ст. 14.11);
• • здійснення дискваліфікованим особою діяльності з управління юридичною особою (ст. 14.23);
• • порушення законодавства про державну реєстрацію юридичних осіб (ст. 14.25);
• • невиконання банком доручення державного позабюджетного фонду (ст. 15.10);
• • фубое порушення правил ведення бухгалтерського обліку та подання бухгалтерської звітності (ст. 15.11);
• • недобросовісна емісія цінних паперів (ст. 15.17);
• • незаконні операції з емісійними цінними паперами (ст. 15.18);
• • неправомірне використання інсайдерської інформації (ст. 15.21);
• • порушення правил ведення реєстру власників цінних паперів (ст. 15.22);
• • порушення валютного законодавства (ст. 15.25);
• • порушення законодавства про банки і банківську діяльність (ст. 15.26);
• • невиконання вимог законодавства про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму (ст. 15.27).

Адміністративно-процесуальне законодавство

Норми адміністративно-процесуального законодавства представлені в розд. III, IV і V КоАП РФ.

Розділ III містить положення про суб'єктів (суддях, органах, посадових особах), уповноважених розглядати справи про адміністративні правопорушення, та їх компетенції. Розділ IV регламентує порядок провадження у справах про адміністративні правопорушення. Розділ V встановлює порядок виконання постанов по справах про адміністративні правопорушення.

Відповідно до КоАП РФ перераховані нижче органи і посадові особи наділені такими адміністративними повноваження у сфері забезпечення банківської безпеки:

• 1) суд має право розглядати справи про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 14.1,14.11,14.23,15.11 і 15.26;
• 2) прокурор - порушувати справи про будь-якому іншому адміністративне правопорушення, відповідальність за яке передбачена КоАП РФ або законом суб'єкта РФ;
• 3) органи поліції - порушувати справи про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 14.1, 14.23;
• 4) посадові особи федерального органу виконавчої влади, що здійснює функції з контролю (нагляду) за діяльністю арбітражних керуючих та саморегулівних організацій арбітражних керуючих, - порушувати справи про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 14.23;
• 5) органи, уповноважені в області фінансових ринків, - порушувати і розглядати справи про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 15.17-15.22;
• 6) органи валютного контролю - розглядати справи про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 15.25;
• 7) посадові особи Банку Росії - складати протоколи про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 15.26;
• 8) федеральний орган виконавчої влади, уповноважений приймати заходи щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, - розглядати справи про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 15.27.